Et investeringsselskab (ESI) er enhver enhed, der er autoriseret i Spanien til at udvikle aktiviteter og tjenester på værdipapirmarkederne.
Først og fremmest skal det tages i betragtning, at "ESI'erne" ikke er de eneste, der har tilladelse til at levere investeringstjenester. Også kreditinstitutter, der har tilladelse fra Bank of Spain, kan låne dem.
Investeringsservicevirksomheder er født med det formål at tilbyde en specialiseret service. I princippet forsøger de at være et alternativ til kreditinstitutter i forhold til visse investeringstjenester. Derudover kræves det ifølge loven, at de udøvende medlemmer har anerkendt professionel integritet i sektoren for at godkende et ESI til at levere investeringstjenester. Af denne grund er graden af specialisering af denne type virksomheder normalt ret høj.
National Securities Market Commission (CNMV) er det kompetente tilsynsorgan, der godkender disse tjenester til at tiltrække, administrere og investere tredjepartsfonde.
Tilsyn med investeringsselskaber i Spanien
I henhold til reglerne overvåger CNMV alle de enheder, der er autoriserede til at levere investeringstjenester:
Klar til at investere i markederne?
En af de største mæglere i verden, eToro, har gjort investering i de finansielle markeder mere tilgængelig. Nu kan alle investere i aktier eller købe brøkdele af aktier med 0% provision. Begynd at investere nu med et depositum på kun $ 200. Husk at det er vigtigt at træne for at investere, men selvfølgelig kan enhver i dag gøre det.
Din kapital er i fare. Andre gebyrer kan forekomme. For mere information, besøg stocks.eToro.com
Jeg vil investere med Etoro- Investeringstjenester virksomheder
- Værdipapirselskab (SV)
- Lagerbureau (AV)
- Portfolio Management Company (SGC)
- Administrationsselskaber for institutter for kollektiv investering (SGIIC)
- Nationale kreditinstitutter (investeringstjenesteudbydere)
- Udenlandske kreditinstitutter (autoriseret til at operere i Spanien)
Ud over dette kan investoren kontrollere de officielle CNMV-poster, hvilke enheder der virkelig er autoriserede. I tilfælde af kreditinstitutter skal investoren gå til de officielle optegnelser fra Bank of Spain.
Juridisk betragtes EAF'er (finansielle rådgivningsfirmaer) ikke inden for denne lovgivningsmæssige ramme vedrørende "investeringstjenester".
Typer af investeringsselskaber i Spanien
Følgende er reguleret i værdipapirmarkedsloven og i RD 217/2008 af 15. februar om den juridiske ordning for investeringsserviceselskaber:
- Værdipapirselskab (SV): De er legitimeret til at tilbyde alle mulige investeringstjenester, både til andre og til deres egne.
- Lagerbureau (AV): De har kun tilladelse til at fungere for en andens konto.
- Portfolio Management Company (SGC): Dens funktioner er begrænset til diskretionær styring og rådgivning af investeringsporteføljer.
Aktiviteter og tjenester leveret af investeringsservicevirksomheder
| Aktiviteter og tjenester | SV | av | SGC |
|---|---|---|---|
| Finansiel rådgivning til virksomheder og investorer | JA | JA | JA |
| Diskretionær porteføljeforvaltning | JA | JA | JA |
| Modtagelse, transmission og udførelse af ordrer fra tredjepart | JA | JA | IKKE |
| Abonnement på udgaver og offentlige salgstilbud (OPV) | |||
| JA | JA | IKKE |
| JA | IKKE | IKKE |
| Deponering og administration af finansielle instrumenter | JA | JA | IKKE |
| Tildeling af kreditter og lån til investorer | JA | IKKE | IKKE |
| Selvstændig beskæftigelse | JA | IKKE | IKKE |