Regulatory Compliance - Hvad det er, definition og koncept
Overholdelse af lovgivningen eller overholdelse det er en funktion for virksomhederne at sikre, at reglerne overholdes, og at de gældende love overholdes. Denne funktion er ansvarlig for rådgivning, overvågning og overvågning af risikoen for mulige juridiske overtrædelser i virksomheden.
Overholdelse af lovgivning søger nøje overholdelse af loven og virksomhedens egne koder. For at sikre, at regler ikke overtrædes, vil en compliance-afdeling sikre, at kriminalitet forhindres i virksomheden. Det lovgivningsmæssige overholdelsesteam skal udforme politikker og procedurer, der skal respekteres i den daglige drift af virksomheden for at forhindre kriminelle handlinger og juridiske sanktioner for lovovertrædelse.
Overholdelse skal være en del af organisationens kultur. Det vil ikke kun være medlemmerne af compliance teamet, det skal også internaliseres af virksomhedens medarbejdere.
Regulatoriske overholdelsesfunktioner
Regulatoriske overholdelsesfunktioner inkluderer:
- Forebyggelse: Undgå risici. Mulige risici for manglende overholdelse af regler identificeres, kontrol defineres, og medarbejdere og ledere trænes i overholdelse af lovgivningen.
- Opdagelse: Find mangler ved kontrol af overholdelse.
- Rapport: Kommuniker permanent til den øverste ledelse om risikoen for manglende overholdelse af reglerne, manglerne i detektionssystemerne og de korrigerende foranstaltninger, der skal foreslås.
Overholdelsesafdelingen
Strukturen og størrelsen af compliance-afdelingen vil være proportional med virksomhedens størrelse, interne organisation og aktivitet. En ansvarlig person, der handler med uafhængighed og autoritet, skal udnævnes til afdelingslederen.
Det er vigtigt, at afdelingens ansvar er klart defineret, at den har tilstrækkelige økonomiske ressourcer, og at den øverste ledelse kan informeres om enhver risiko eller manglende overholdelse, der opdages.
På den anden side vil compliance-afdelingen være ansvarlig for styringen af forbindelserne med tilsynsorganerne. Dette er meget almindeligt i den finansielle sektor. Reguleringsoverholdelsesteamet skal koordinere med tilsynsorganerne for at føre en åben og gennemsigtig dialog og garantere opfyldelsen af de erhvervede forpligtelser.
