Securities and Exchange Commission (SEC)

Indholdsfortegnelse:

Anonim

Securities and Exchange Commission (SEC) er det organ, der regulerer og fører tilsyn med det amerikanske aktiemarked og optionsmarked. Det er en uafhængig institution af stor betydning over hele verden.

Det blev oprettet i 1974 af Securities Exchange Act og dets vigtigste mission er at beskytte investorer og sikre, at aktiemarkedet fungerer korrekt.

SEC er en institution, der kæmper for gratis og gennemsigtig finansiel information mellem virksomheder og investorer. Dette organ har, i betragtning af eksistensen af ​​dårlig aktiemarkedspraksis, beføjelsen til at pålægge bøder, men det har ikke straffemagt, skønt det kan rapportere og rejse de sager, det overvejer, til Justitsministeriet for dets drøftelse.

Til gengæld kæmper denne institution mod svindel fra alle økonomiske agenter, der griber ind på markedet, såsom finansielle enheder, forhandlere, mæglere, værdipapirvirksomheder, forsikringsmæglere og investeringsfonde.

I øjeblikket er bøder mod enkeltpersoner begrænset til maksimalt ca. $ 200.000 og virksomheder inden for en grænse på $ 800.000.

De vigtigste tilfælde såsom eksemplet med Fannie Mae, Freddie Mac eller Aig under krisen, blandt nogle af dem, er blevet hævet til højere niveauer. Det er vigtigt at bemærke, at denne institution kontrollerer omkring 31.000 institutioner, med dette tal kan vi indse vigtigheden af ​​denne institution.

SEC-funktioner

Gennem Dodd Frank Act er SEC's funktioner meget mere strenge og specifikke, da de har til hensigt at overvåge spekulation og regulering på uorganiserede markeder (OTC) og undgå modpartsrisiko for market maker eller market makers takket være eksistensen af ​​centrale clearingcentre (CCP'er).

Derfor er de mest bemærkelsesværdige funktioner følgende:

  • Kontrol med de oplysninger, der gives af finansielle virksomheder gennem mere periodiske revisioner.
  • Undgå prismanipulation, på grund af eksistensen af ​​positioner, der kan feje væk et stort antal investorer, og som involverer ekstremt høje investeringsvolumener.
  • Kontroller uorganiserede markeder såvel som deres værdiansættelse. Begræns markedet og reguler det gennem Dodd Frank-loven og eksistensen af ​​centrale clearinghuse, hvor der er kommentarer, der kan være synlige i de to dele af operationen (køber og sælger), og deres bevægelser er reguleret såvel som sikkerhedsstillelse deponeret.
  • Fremme gennemsigtighed i prisdannelse.
  • Hærdning af bøder for at undgå svindelsamt at tage civile handlinger mod mennesker i tilfælde af at de overtræder lovene.
  • Overvåg organiserede markeder.
  • Kontrol med insideroperationer eller virksomhedsledere til brug af intern viden.